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重大科技工程財政績效評價的關鍵要素分析

王奕博 閆文敏 武博祎

當今世界正經歷百年未有之大變局，國內外形勢發生深刻復雜變化，來自各方面的風險挑戰明顯增多，國際間競爭與合作格局發生了重大轉變，其中技術與貿易成為各大國之間角力的焦點。在國際科技戰、貿易戰中“卡脖子”技術的斷供、脫鉤將導致某些關鍵產業鏈的斷裂甚至癱瘓，可能使國家的戰略自主性和應急響應能力大大減弱。為了應對這一嚴峻形勢并確保國家的技術獨立與戰略安全，我國已明確提出需大力推進自主創新，加強技術研發。“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要對堅持創新驅動發展、全面塑造發展新優勢做出了一系列重大部署，進一步加大了科技工程創新的支持力度，為實現科學技術發展綱要目標的落地，制定了一系列的科技政策。

習近平總書記發表在《求是》雜志的重要文章指出，要推進科技體制改革，形成支持全面創新的基礎制度。健全社會主義市場經濟條件下新型舉國體制，充分發揮國家作為重大科技創新組織者的作用。重點抓好完善評價制度等基礎改革工作，堅持以質量、績效、貢獻為核心的評價導向。因此，重大科技工程的財政績效評估研究工作不僅是確保科技創新工作效益的關鍵，更是對國家戰略目標實現與科技投資回報的直接體現。通過財政績效評價對重大科技工程項目實施的全過程全要素進行全面總結，能夠吸取各項目的經驗教訓，提高重大科技工程項目的管理水平，規范和加強財政資金管理。此外，通過明確評價的范圍和依據，以及深入分析項目實施中的關鍵要素，可以為未來重大專項的規劃及實施提供針對性建議，從而促進我國科技計劃的成功實施和持續發展。

建立科學、合理、完備的財政績效評價范式，關鍵任務在于確定評價范圍、找到評價依據、分析關鍵要素的內容，這一過程是確保評價有效性和針對性的基礎。由于重大科技工程項目的各項復雜性特征，針對其開展效果評估相較傳統工程項目更具挑戰。

一、重大科技工程的定義與特點

重大科技工程是國家科技發展戰略的重要組成部分，主要針對國家重大需求，涉及關鍵共性技術研發、重大戰略產品研制和重要技術裝備研發等方面，例如載人航天工程、國產大飛機工程、國產大型郵輪工程等。此類工程通常由國家層面進行規劃和支持，旨在實現科技突破，推動科技成果轉化，提升國家科技創新能力和國際競爭力。

與一般科技項目相比，重大科技工程具有顯著特點。從規模和資金投入上看，重大科技工程往往需要巨額投資，且項目周期長、涉及的科技領域廣，對科研設施和人才隊伍要求較高；從目標和影響力來看，這類工程不僅聚焦于國家戰略需求，解決國家面臨的關鍵科技問題，且對推動相關科技領域和產業發展具有顯著的帶動作用；從管理和組織模式來看，重大科技工程往往采取跨部門、跨領域的協同創新模式，強調資源整合和協調攻關，需要更加科學的管理和決策機制。

財政績效評價在重大科技工程中面臨多方面的難點。由于項目的復雜性和長周期特性，確定合理有效的評價指標體系極具挑戰。項目的預期成果多為長遠和間接的，如科技成果轉化和產業升級，這些影響往往難以在短期內準確評估。科技工程的影響是多維度的，包括科技進步、經濟效益、社會影響等，如何平衡和衡量這些不同維度的成果，制定科學、公正的評價標準，是評價工作的難題。隨著科技發展和社會需求的不斷變化，評價指標體系也需要不斷調整和優化，以保持評價工作的時效性和前瞻性，這對評價體系提出了更高的要求。

因此，設計和實施重大科技工程財政績效評價體系需要考慮到項目的特殊性和復雜性，既要關注項目的直接經濟和科技成果，也要重視其對社會、經濟、環境等方面的長遠影響。評價過程中應采用靈活多樣的方法，結合定性和定量分析，通過持續優化評價指標和方法，可以為科技政策制定、資源配置和項目管理提供科學依據，促進國家重大科技工程穩定、高效發展。

二、重大科技工程財政績效評價相關制度闡釋

2020年6月，科技部、財政部、國家發展改革委聯合制定的《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規范（試行）》（以下簡稱《績效評估規范》）為財政績效評價的開展提供了綱領性指導。雖然該規范未針對重大科技工程項目細化具體的評價要求，其內容和原則卻為重大科技工程項目的財政績效評價提供了基本遵循，旨在幫助提升項目管理水平和財政資金使用效果。

中央財政科技計劃通過財政資金支持，旨在促進科技發展、創新及成果轉化，加強國家科技實力，支持關鍵技術研發，并解決國家的重大需求和經濟發展中的關鍵問題。《績效評估規范》的提出，意在確保財政資金的有效使用，提高科技項目管理效率與成果轉化效率。通過綜合評價項目進度、成果應用、資金使用等方面，績效評估旨在優化資源配置，提高科技投入的回報率，確保科技計劃達成預期目標，加強科技對經濟社會發展的支撐作用。

評估內容涵蓋科技計劃的目標定位、組織管理與實施，以及目標完成情況與效果影響等方面。目標定位評估聚焦于科技計劃與國家科技創新和戰略需求的契合程度、目標的明確性與可考核性及其對未來科技發展趨勢的適應性。組織管理與實施方面的評估考察管理決策機制、組織管理的規范性與效率、信息化管理、資源投入、預算執行等多個維度。目標完成情況與效果影響重點評估項目的完成度、成果產出的創新性和先進性，以及對科技創新平臺建設、人才培養、科技成果轉移轉化等方面的貢獻。

評估方法上，結合定性分析和定量分析是常見的做法。定性分析主要依賴專家評審、案例研究、政策分析等，側重于理解項目的創新性、管理質量、社會影響等不易量化的方面。定量分析則通過數據分析、問卷調查、成本效益分析等方法，客觀衡量項目的完成情況、效率和效益等。兩種方法的結合使用可以全面、深入地理解和評估科技計劃的績效。

重大科技工程通常歸屬于“國家科技重大專項（含科技創新2030—重大項目）”評價領域，關注重大戰略產品研制、關鍵共性技術開發，以及重大工程建設等方面的進展和效果。這些工程旨在通過技術突破帶動產業升級和社會發展，因而評估重點包括技術創新水平、項目管理和資源統籌協調能力，以及產業和社會效益等方面。通過這種分類，評價工作能夠針對項目特點和需求，采用適宜的評估標準和方法，從而更精確地評價其績效，確保國家財政投入的效益最大化，并促使資源在國家整體科技發展戰略中得到高效利用。

三、重大科技工程財政績效評價關鍵要素分析

結合中央財政科技計劃績效評估規范、國家科技重大專項（含科技創新2030—重大項目）考核重點要求和重大科技工程項目的特性，本文認為重大科技工程財政績效評價的關鍵要素應主要聚焦科技發展、產品研制、能力建設、系統效能四個核心方面，可以有效反映項目在推動科技進步、成果轉化、提升研發及管理能力等方面的情況，貼合項目財政績效評價要求并且能夠覆蓋評價核心領域。科技發展與產品研制直接關系國家科技重大專項的核心目標，即在重大戰略產品研制、關鍵共性技術開發方面取得的實質性進展。這兩個要素的評價，能夠準確衡量項目在科學研究、技術創新與市場應用潛力方面的成就，反映項目對科技進步和經濟社會發展的貢獻。能力建設與系統效能則關注項目內部管理和資源配置的有效性，包括科研和管理能力的提升、科技人才培養，以及組織協同與資源整合。這些要素的評價有助于深入了解項目在提高執行效率、促進內外部協作等方面的表現，是項目成功實施的基礎保障。

（一）科技發展

在重大科技工程項目的財政績效評價體系中，科技發展要素的評價重點聚焦于項目在推動科技創新、實現關鍵技術突破和項目對科學研究的貢獻，衡量項目對科技進步和原始創新能力的促進作用，探究其在解決共性技術難題方面的表現，以及對國家科技創新體系建設和重大發展需求滿足程度的影響。

科技發展要素的評價重點是科技計劃對解決國家重大需求和突破關鍵技術的實際成效，專注于基礎研究、產品技術和工藝技術的創新突破。如基礎研究方面需考察科研成果的量化指標及其質量，如發表的學術論文數量、申請和獲批的知識產權等，評價這些成果的創新性、先進性和代表性，尤其是標志著技術前沿的重大成果。此外，還要衡量這些科研成果在推動基礎科學和技術創新、促進相關學科領域發展以及科技創新平臺建設方面所發揮的作用，評價項目在促進科技成果向實際應用轉化、產品技術水平、系統解決方案的先進性和關鍵技術的領先度等關鍵內容。科技發展要素直接關系到重大科技工程項目的宗旨與成效，通過對項目在科技創新方面表現的全面評價，可以綜合了解項目實施的效果與貢獻，為科技政策的制定、資源的合理配置，以及項目管理的優化提供堅實的科學依據。

因此，科技發展要素的評價不僅是對項目科技成果的直接評價，也是對項目在促進整體科技生態系統發展中角色和貢獻的綜合評估。這種評價強調基礎研究的原創性和探索性，旨在揭示項目如何通過科技創新推動社會經濟發展，如何在全球科技競爭中贏得先機。

（二）產品研制

在重大科技工程項目的財政績效評價體系中，產品研制要素關注項目在開發新技術和創新產品方面的進展、成果及其對科技進步和應用領域的影響。這一評估內容注重項目如何成功地將科技創新轉化為實用技術或產品，評估項目在實現技術突破和滿足特定科技需求方面的能力，體現科技成果的應用價值和社會效益，同時也考量科技投資的實際回報。

該要素的評估需細致考量項目團隊在新產品或技術研發過程中表現出的創新能力、面對的技術挑戰及其解決方案的實效性以及所形成產品的各項性能指標。具體評價指標應包括技術創新的突破點、產品原型的成功開發，以及最終產品性能的穩定性和可靠性等方面內容。此外，產品研制成果的市場應用前景也是評估的重要部分，涵蓋了目標市場的需求分析、產品的市場競爭力評估，以及預期帶來的經濟和社會效益。評估過程中，特別關注項目如何克服產品研制的技術難關，實現從理論研究到產品原型、再到市場應用的全鏈條轉化。同時，考察項目在研發過程中的資源配置效率、團隊協作能力，以及與行業合作伙伴的聯動效果，評估其在推動產業技術升級和促進產業結構優化方面的作用。

綜合對產品研制要素的評估不僅能直觀展現重大科技工程項目在推動科技成果轉化、增強產業競爭力方面的重要作用，還能為項目管理和決策提供有力的數據支撐，促進資源的合理配置和提高項目的實際效益，推動科技創新與產業發展的良性互動。

（三）能力建設

在重大科技工程項目的財政績效評價體系中，能力建設要素的評價聚焦于項目在增強核心能力、保障能力、組織管理能力和人才培養等方面的表現。這一評價維度旨在確保項目具備持續推進科技創新和技術突破的內在動力和支撐，是評價項目長期發展潛力和科技創新能力的關鍵。

能力建設中，需要對項目團隊在關鍵技術攻關、科學研究和技術創新方面的能力進行全面審視，包括評估項目的研發團隊水平、是否具備先進的科研設施和實驗條件等。這些指標不僅反映了項目團隊的科研實力，也體現了項目在推動核心能力建設方面的作用和貢獻。能力建設要素中，通過評價組織管理能力可以關注項目的管理結構、決策機制和資源配置的有效性，例如項目是否建立了高效的管理和協調機制、是否能夠合理調配科研資源，以及項目在推進過程中是否能有效應對科研活動的復雜性和不確定性等。良好的組織管理能力是確保項目順利實施和達成目標的重要保障。人才培養方面的評價注重項目在吸引、培養和保留科技人才方面的能力，評價項目是否能夠為科研人員提供良好的成長環境、是否有助于培養具有創新能力和國際視野的科研人才，項目在人才培養方面是否取得顯著成效等。優秀的科技人才是推動科技創新和實現技術突破的根本，人才培養能力的高低直接影響項目的持續發展能力和科技成果的創新水平。

綜合評價重大科技工程項目在能力建設方面的表現，能夠揭示項目在強化科研基礎、優化管理結構和促進人才成長方面的成就與不足。這不僅響應了《評估規范》中對管理決策機制、組織管理規范性及有效性的要求，而且為項目的持續優化提供了重要的反饋。

（四）系統效能

在重大科技工程項目的財政績效評價體系中，系統效能要素著重考察項目的整體任務完成情況、管理效率和資源統籌協調能力，以及協同攻關的體系能力情況。總體評價任務是評估項目在整合和利用各方資源、促進科技與產業界協同創新方面的能力，考察項目的整體性和協同性，技術或產品系統地融入到更大的環境或體系中，是否能發揮更大的價值。

系統效能的評估中，需評判項目成果是否與組織的宏觀目標和戰略任務相協調，是否有效完成預設的總體目標，滿足國家科技創新和戰略需求的相關性評估要求。評估項目的決策機制的科學性、管理流程的規范性及其執行效率，這體現了項目管理效能的基本能力和水平；資源統籌協調的能力評估，不僅包括財務資源的管理和使用效率，也涵蓋了如何有效整合人力、物力、信息等資源以優化項目執行的策略和措施；還需考察項目在推動跨學科、跨部門、跨領域協同創新中的組織和管理能力，評估項目如何通過集成式協同攻關促進科技成果的快速轉化和應用。創新鏈、產業鏈、供應鏈和服務鏈的協同發展及技術創新到市場應用的有效轉化，需要資源保障和高質量服務支撐。

系統效能的評估關注了項目對促進科技與產業領域局部躍升、經濟社會高質量發展的貢獻和影響，了解項目在實現科技成果產品化、產業化過程中的作用和效率。通過對這些方面的綜合評價，可以了解項目在資源整合、管理和協同創新等方面的表現，為進一步優化提高資源使用效率促進科技成果的快速轉化，加速科技創新成果的產業化進程提供依據。

四、結語

本文對重大科技工程財政績效評價涉及的關鍵要素進行了深入分析，旨在為重大科技工程財政績效評價工作奠定前期基礎，為我國科技創新體系的完善和科技資金的高效利用提供理論支撐。文章從科技發展、產品研制、能力建設和系統效能四個維度出發，探討了評估項目在推動科技前沿探索、促進產品創新研發、增強建設能力以及提升系統整體效能等方面的考核細節。希望本文的相關結論可以為項目管理、政策制定和資源配置等方面提供參考，促進重大科技工程項目的高質量發展，為國家科技創新和產業發展做出貢獻。

參考文獻

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[2]肖偉剛.國家科技工程項目組織實施中應該充分發揮基礎研究作用[J].中國科學院院刊.2018,33(01): 86-93.

注：原文載自《航天工業管理》2024年第6期，原作者王奕博、陳俊清（哈爾濱工程大學）、閆文敏、曹霞（哈爾濱工程大學）、武博祎，本次發表有較大改動。文中圖片來源于網絡，版權歸原作者所有。