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市場(chǎng)中的利益沖突理論初探

中國(guó)國(guó)際工程咨詢(xún)有限公司外部董事 馬傳景

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于市場(chǎng)利益一致或利益和諧的理論。在真實(shí)世界中的市場(chǎng)，利益和諧只是一種特殊情況，市場(chǎng)的常態(tài)是充滿(mǎn)利益沖突的，是利益和諧與利益沖突的復(fù)合體。因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)頂多解釋了市場(chǎng)的一個(gè)側(cè)面，而不是對(duì)于市場(chǎng)的完整解釋。作者試圖還原市場(chǎng)的真實(shí)面貌和結(jié)構(gòu)，并努力建立市場(chǎng)沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋更接近真實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界。有了這種更接近真實(shí)世界的解釋?zhuān)苍S我們才能知道怎樣完善現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制，更有效地建立有利于增進(jìn)人類(lèi)福祉的經(jīng)濟(jì)體制。對(duì)于處于體制轉(zhuǎn)型中的中國(guó)，才能更有效地推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立與完善。本文內(nèi)容是市場(chǎng)中的利益沖突理論研究的初步成果。

一、真實(shí)世界中的市場(chǎng)：利益和諧與利益沖突并存

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題早就存在，但經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生和發(fā)展卻是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)以后的事情。可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是關(guān)于市場(chǎng)的專(zhuān)門(mén)理論和學(xué)說(shuō)。2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·謝林就認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究市場(chǎng)交易的”。在原始經(jīng)濟(jì)和自然經(jīng)濟(jì)條件下，人們主要為自己和家庭生產(chǎn)，人們對(duì)于生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少一清二楚，經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單，這時(shí)候不需要專(zhuān)門(mén)的學(xué)說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)加以研究。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)后，人們?yōu)樗松a(chǎn)，亦即為市場(chǎng)生產(chǎn)，就存在一個(gè)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)能否為他人接受、為市場(chǎng)接受的問(wèn)題，存在一個(gè)商品和服務(wù)能否轉(zhuǎn)換為貨幣的問(wèn)題。這時(shí)候，市場(chǎng)成為外在于生產(chǎn)者的獨(dú)立存在，成為人們難以控制的對(duì)象。這就需要人們研究市場(chǎng)規(guī)律，了解市場(chǎng)的特點(diǎn)，以適應(yīng)市場(chǎng)的需要和變化，在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)商品、服務(wù)和貨幣的交換。隨著商品經(jīng)濟(jì)或者說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)及一定程度的發(fā)展，1776年以亞當(dāng)·斯密《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》出版為標(biāo)志，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。

經(jīng)過(guò)幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力探求，今天我們已經(jīng)知道，市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制有兩個(gè)黑箱有待我們來(lái)打開(kāi)。一個(gè)是利益和諧的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，這個(gè)黑箱已經(jīng)被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)打開(kāi)；另一個(gè)是利益沖突的均衡與控制機(jī)制，這個(gè)黑箱目前還只是部分被打開(kāi)。對(duì)第一個(gè)黑箱的被打開(kāi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)很熟悉。對(duì)于第二個(gè)黑箱的存在，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家還知之甚少，至于如何打開(kāi)這一黑箱的研究則更不多見(jiàn)。

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生200多年以來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。但是，以亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)理論為基石的經(jīng)濟(jì)學(xué)，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。經(jīng)過(guò)小穆勒、馬歇爾和薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的多次綜合，演變成今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直告訴我們，在市場(chǎng)交易過(guò)程中，追求自我利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，通過(guò)一只“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)，不僅增進(jìn)了自己的福利，而且增進(jìn)了公共福利，給人類(lèi)勾畫(huà)了一幅沒(méi)有沖突而且不斷進(jìn)步的市場(chǎng)社會(huì)圖景?？傊谥髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，市場(chǎng)中的人們經(jīng)濟(jì)利益是一致的、和諧的。所以，我們可以把主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是關(guān)于市場(chǎng)中利益和諧的經(jīng)濟(jì)理論。

市場(chǎng)運(yùn)行的另一個(gè)機(jī)制是利益沖突的均衡和控制機(jī)制，這個(gè)黑箱尚未被全部打開(kāi)。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯主義，再到謝林的沖突－選擇理論，分別從不同角度闡釋了這個(gè)機(jī)制。

面對(duì)資本主義世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)打破了市場(chǎng)中利益和諧的神話(huà)，推翻了供給自動(dòng)創(chuàng)造需求的傳統(tǒng)理論，指出由于一部分收入會(huì)退出消費(fèi)過(guò)程，從而引起需求不足，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)過(guò)剩、需求不足的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。需求不足、經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)于人們利益的損害自不待言。為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，制止經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條，有必要擴(kuò)大貨幣供給和財(cái)政投入，以刺激生產(chǎn)和消費(fèi)，使供給與需求重新實(shí)現(xiàn)平衡，從而重振經(jīng)濟(jì)。

一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家注重研究經(jīng)濟(jì)生活的分配方面。李嘉圖從資本家的立場(chǎng)出發(fā)，揭示了資本家、地主和工人之間的利益沖突，指出當(dāng)時(shí)的制度規(guī)定是不利于資本家利益的：由于地租的存在，地主可以不勞而獲；工人的工資是剛性的，不能隨意減少；只有資本家的所得即利潤(rùn)是沒(méi)有保障的。正是從這個(gè)觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，李嘉圖反對(duì)當(dāng)時(shí)的谷物稅，提出鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，減少地主的地租所得、降低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和工人工資方面的支出，以增加資本家利潤(rùn)的主張。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)到不同收入水平的消費(fèi)函數(shù)不同，分配不均可以造成需求不足，從而提出增加低收入者的收入，使更多社會(huì)收入變成現(xiàn)實(shí)的需求，促進(jìn)市場(chǎng)供求之間的均衡，以有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)富的增加。

需要指出的是，盡管李嘉圖、凱恩斯等都意識(shí)到了市場(chǎng)中的利益沖突，并根據(jù)這種利益沖突提出了自己的經(jīng)濟(jì)主張。但是，他們從來(lái)沒(méi)有明確地認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是利益和諧與利益沖突的復(fù)合體，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)中的利益沖突是市場(chǎng)的常態(tài)，因而不能建立系統(tǒng)的、完整的市場(chǎng)中的利益沖突理論。2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者托馬斯·謝林是明確提出市場(chǎng)中的利益沖突是市場(chǎng)常態(tài)的第一人，從而系統(tǒng)研究和論述了市場(chǎng)中的利益沖突問(wèn)題。他在《沖突的戰(zhàn)略》《沖突與合作》等著作中都指出，現(xiàn)實(shí)世界中沖突無(wú)所不在。在沖突的世界中，自利行為并不能增進(jìn)集體福利，相反一方在沖突中多得一份福利，意味著另一方喪失同等份額的福利。更極端的情況是，自利的選擇最終會(huì)導(dǎo)致雙輸。謝林提出了“沖突理論”，撕毀了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)中利益和諧的美好圖景。謝林還指出，由于市場(chǎng)中的利益沖突，不加干預(yù)的自由市場(chǎng)的運(yùn)行并不完全理想?！笆袌?chǎng)通常只在部分事情上表現(xiàn)較好”，“運(yùn)行良好的自由市場(chǎng)是復(fù)雜的自愿交換可轉(zhuǎn)讓商品的一種特殊情況”。

盡管謝林關(guān)于市場(chǎng)中的利益沖突為何存在的論述也很不充分、很不全面，他只是指出了市場(chǎng)沖突的某些方面及其形成機(jī)理，但是他的創(chuàng)造性理論啟發(fā)我們，認(rèn)真觀(guān)察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)中的利益和諧，只不過(guò)是市場(chǎng)的一種特殊形態(tài)，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中更多存在的是人們之間的利益沖突。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界中，利益沖突無(wú)處不在。如在最大量、最普遍發(fā)生的市場(chǎng)交易活動(dòng)中，存在許多方面的利益沖突現(xiàn)象。在以下所列舉的領(lǐng)域以外，人們還可以列出更長(zhǎng)的清單。

第一，利益沖突首先存在于買(mǎi)者與賣(mài)者之間。買(mǎi)者期望以最低價(jià)格獲得商品和服務(wù)，而賣(mài)者則期望以最高價(jià)格出賣(mài)商品和服務(wù)。

第二，利益沖突存在于買(mǎi)者與買(mǎi)者之間、賣(mài)者與賣(mài)者之間。作為買(mǎi)者，每個(gè)人都期望購(gòu)買(mǎi)到自己需要的商品和服務(wù)，而在商品和服務(wù)有限的情況下，并不是每個(gè)人都能如愿以?xún)數(shù)氐玫叫枰纳唐泛头?wù)，總是有人可以得到，有人不能如愿。為了得到自己需要的商品和服務(wù)，買(mǎi)者之間存在競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)不斷提高報(bào)價(jià)，既使自己利益受到損害，也損害了其他購(gòu)買(mǎi)者的利益。賣(mài)者都希望把自己的商品和服務(wù)出售，并且希望賣(mài)出一個(gè)盡可能高的價(jià)格。但是，為了盡快把商品和服務(wù)推銷(xiāo)出去，賣(mài)者之間會(huì)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，最常見(jiàn)的手段是降低價(jià)格，這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程既損害了自己的利益，也損害了其他賣(mài)者的利益。

第三，利益沖突存在于個(gè)人和集體之間。這個(gè)方面的典型的例子是公地悲劇。一個(gè)人為了個(gè)人利益，會(huì)盡可能多地在公地上放養(yǎng)綿羊，但卻不會(huì)考慮公地的承受能力。大家都這樣做的結(jié)果，必然是放養(yǎng)的綿羊過(guò)多，最終把這塊公共草地毀掉。個(gè)人與集體利益的沖突還多見(jiàn)于外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。比如，有的工廠(chǎng)把污水排放到河流中，雖然他個(gè)人通過(guò)生產(chǎn)與出售產(chǎn)品獲得或增加了收益，但卻污染了河水，或者使飲用河水的居民、牲畜健康受到傷害，或者由于河水污染，使下游的人們或廠(chǎng)商不能再飲用河水，不能用河水進(jìn)行生產(chǎn)生活活動(dòng)。

第四，交易過(guò)程中充滿(mǎn)利益沖突。需要特別指出的是，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中看到的市場(chǎng)中的利益和諧，那只是一種結(jié)果。在交易過(guò)程中其實(shí)是利益沖突、利益主體不斷博弈的過(guò)程，其間充滿(mǎn)試探、討價(jià)還價(jià)、同意、反悔，締約、毀約、再締約的事件。既看交易結(jié)果，更要看交易過(guò)程，對(duì)我們認(rèn)識(shí)真實(shí)的市場(chǎng)非常重要。

由此可以得出結(jié)論，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是解釋了市場(chǎng)中的特殊現(xiàn)象，而對(duì)普遍存在的沖突沒(méi)有予以應(yīng)有的重視和研究，它只是關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行理論的一部分，而不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部，因而也不是真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

二、市場(chǎng)中利益沖突存在和產(chǎn)生的根源

市場(chǎng)中的利益沖突起因復(fù)雜。概而言之，市場(chǎng)中的利益沖突根源于人性的復(fù)雜性、市場(chǎng)自身的性質(zhì)以及深刻的制度原因。

（一）市場(chǎng)中的利益沖突根源于人的非理性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)是人是理性的，即在一定約束條件下，人們總是能夠做出使個(gè)人利益最大化的決策。經(jīng)濟(jì)人理性概念最早由大衛(wèi)·休謨提出。到了斯密時(shí)代，他明確指出：“我們每天所需要的食物和飲料，不是出自屠戶(hù)、釀酒師、面包師的恩惠，而是他們出自自利的打算。我們不說(shuō)喚起他利他心的話(huà)，而是說(shuō)喚起他利己心的話(huà)?！焙髞?lái)馬歇爾等人對(duì)個(gè)人理性概念又進(jìn)行了擴(kuò)張，在博弈論提出后個(gè)人理性假設(shè)被提高到更加重要的位置。隨著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)人理性概念也在發(fā)展、擴(kuò)充、豐富。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，經(jīng)濟(jì)人理性概念已經(jīng)包含以下含義：人性是自利的前提；完全理性假定，即在一定約束條件下，人們做出的決策總是對(duì)個(gè)人有利的；經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的行為，最終結(jié)果會(huì)促進(jìn)社會(huì)利益最大化。

問(wèn)題的關(guān)鍵是，個(gè)人理性的概念是否成立，或者是否在所有場(chǎng)合和所有時(shí)間都適用。如果這個(gè)假設(shè)是靠不住的，那么市場(chǎng)中的利益和諧的假設(shè)也是靠不住的。凱恩斯曾說(shuō)過(guò)，“我們對(duì)已被接受的古典經(jīng)濟(jì)理論的批評(píng)，重點(diǎn)不在于找出它的分析中的邏輯錯(cuò)誤，而在于指出，它所暗含的假設(shè)條件很少或者從來(lái)沒(méi)有得到滿(mǎn)足?！笔聦?shí)上，經(jīng)濟(jì)人理性概念提出后，一直受到一些社會(huì)科學(xué)家的質(zhì)疑。哲學(xué)家羅素就曾說(shuō)過(guò)，“據(jù)說(shuō)人是理性的動(dòng)物。我窮其一生尋找這種觀(guān)點(diǎn)的根據(jù)”。馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)—哲學(xué)手稿》中，列舉了一系列人的異化現(xiàn)象，對(duì)人的自利本性提出了疑問(wèn)，指出人們的選擇并不都有利于自己的利益。馬爾薩斯引入人的情欲進(jìn)行人的行為分析，認(rèn)為人的理性是有限的。赫伯特·西蒙首先提出了“有限理性”的概念，并以此為基礎(chǔ)創(chuàng)立了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。到了當(dāng)代，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等新興經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科興起，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)實(shí)驗(yàn)和案例分析，進(jìn)一步證明了人的行為的多樣性和可變性，因而證明了人的理性假設(shè)的不可靠。

哲學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的母體。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人是理性的假設(shè)來(lái)源于古希臘哲學(xué)傳統(tǒng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了柏拉圖、亞里士多德“本質(zhì)先于存在”的唯心主義哲學(xué)傳統(tǒng)，認(rèn)為事物都有一個(gè)在先的本質(zhì)，并根據(jù)這個(gè)哲學(xué)觀(guān)點(diǎn)做出了人都是自利的，或者說(shuō)是理性的假設(shè)。但是，這個(gè)假設(shè)是無(wú)法得到證明的。但在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，這個(gè)假設(shè)是不證自明的，就像神學(xué)無(wú)法于現(xiàn)實(shí)世界中證明神的存在，信徒們所能做的，就是對(duì)神無(wú)需理由地、不假思索地信奉。這事實(shí)上是把一個(gè)重要的未知命題預(yù)先設(shè)定為已知的，從一般經(jīng)濟(jì)人的理性出發(fā)來(lái)論證具體、細(xì)化的經(jīng)濟(jì)人理性模式，然后再回過(guò)頭來(lái)論證經(jīng)濟(jì)人理性先驗(yàn)假設(shè)。這樣實(shí)際上成為了一種循環(huán)論證，不是科學(xué)的研究方法和科學(xué)思維。同樣從古希臘哲學(xué)傳統(tǒng)出發(fā)，現(xiàn)代哲學(xué)得出了與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的結(jié)論，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人是理性的假設(shè)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為人的決策與選擇并不都是理性決定的，換句話(huà)說(shuō)，并不都是利益算計(jì)的結(jié)果。海德格爾在《存在與時(shí)間》一書(shū)中，從古希臘哲學(xué)理性概念出發(fā)提出，真正的理性并不脫離感覺(jué)和感情，而是包含感知在內(nèi)的能力，是有感有情的認(rèn)知。甚至可以說(shuō)，“情”本來(lái)就是一種“知”。他說(shuō)：“我們稱(chēng)之為情的東西，倒比理性更理性些。這就是說(shuō)，更富于感知。因?yàn)樗鼘?duì)存在更加開(kāi)放?！?/p>

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人類(lèi)對(duì)于人性的認(rèn)識(shí)也是不斷進(jìn)步的，不斷地由膚淺到深刻，由比較荒唐到更接近科學(xué)。在16世紀(jì)蒙田以前，西方人認(rèn)為所有男人、女人和小孩都屬于以下四種類(lèi)型之一種：膽汁型、血液型、黏液型、憂(yōu)郁型，所有的行動(dòng)、態(tài)度和情緒都取決于人固有的性格。雅克．巴爾贊指出，在《隨筆集》中，蒙田發(fā)現(xiàn)了個(gè)性。蒙田把人形容為“ONDOYANT ET DIVERS”，可譯為“波浪式的和多樣的”，意味著人人具有個(gè)性，且個(gè)性變動(dòng)不居。巴爾贊還指出，在莎士比亞之前的戲劇中，人物沒(méi)有個(gè)性或角色，只有類(lèi)別。莎士比亞的戲劇中，通過(guò)一連串的關(guān)系來(lái)表現(xiàn)一個(gè)人的不同方面，塑造了全面的個(gè)性或角色：“作為朝臣，波洛涅斯阿諛?lè)畛?；作為皇帝的顧?wèn)，他驕傲自負(fù)；作為父親，他對(duì)女兒冷漠，對(duì)兒子卻明智得讓人感動(dòng)。”我們尚不清楚托馬斯·謝林是否從蒙田和莎士比亞那里得到了啟發(fā)，他關(guān)于人的理性和非理性?xún)?nèi)涵的復(fù)雜性的觀(guān)點(diǎn)，卻帶有那個(gè)時(shí)代天才認(rèn)識(shí)的痕跡。

謝林在《承諾的策略》一書(shū)中，分析了人的復(fù)雜性，說(shuō)明人不總是理性的，也并不總是非理性的。謝林認(rèn)為，人有多個(gè)自我，有時(shí)是正常的自我，有時(shí)是不正常的自我；有時(shí)是理性的自我，有時(shí)是狂野的自我。在一個(gè)場(chǎng)合是理性的，在另一個(gè)場(chǎng)合可能是不理性的。不同的自我不停地相互爭(zhēng)奪控制權(quán)，好像不同的自我在輪值。市場(chǎng)中的人們的行為表現(xiàn)好像是多個(gè)價(jià)值觀(guān)集合在輪流互替，或者好像是一組不變的價(jià)值觀(guān)，只是在不同的時(shí)間、地點(diǎn)從中選擇不同的價(jià)值觀(guān)。對(duì)于這種價(jià)值觀(guān)的不同選擇和切換，謝林進(jìn)一步解釋道，“就像不同的軟件有著不同的搜索和比較規(guī)則、進(jìn)入內(nèi)存的不同位置，具有不同的夸大、扭曲或抑制傾向”。根據(jù)對(duì)人的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)，謝林認(rèn)為在分析人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，就不能一成不變地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)人理性作為依據(jù)。比如在分析消費(fèi)者行為時(shí)，“如果我們堅(jiān)持認(rèn)為一個(gè)消費(fèi)者的價(jià)值觀(guān)和偏好在任何時(shí)候（甚至在短期內(nèi)）都是一樣的，那么我們就忽視了許多重要的有目的性的行為”。運(yùn)用這種理論，謝林分析了美國(guó)人的吸煙和戒煙行為。他發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)當(dāng)時(shí)有5500萬(wàn)吸煙者，其中約有4000~4500萬(wàn)人曾嘗試過(guò)戒煙，而其中幾乎一半的吸煙者已經(jīng)嘗試戒煙３次以上。美國(guó)有3500萬(wàn)人已經(jīng)戒煙了，他們中的大多數(shù)至少要正式嘗試3次才能戒掉。在過(guò)去的一年中，約2000萬(wàn)的吸煙者進(jìn)行了正式的戒煙，但是失敗了。三分之一的年輕吸煙者有過(guò)３次以上的不成功戒煙嘗試。這就是說(shuō)，吸煙者都知道吸煙有害健康，會(huì)減少預(yù)期壽命，但就是不能戒掉。通過(guò)對(duì)吸煙戒煙行為的研究，謝林得出結(jié)論說(shuō)：“對(duì)于吸煙行為，基于穩(wěn)定偏好和理性選擇的理論如果不進(jìn)行一些修正就無(wú)法解釋?zhuān)鼰熜袨橹皇沁@種不好解釋的行為之一”。

理性假設(shè)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，也是市場(chǎng)中的利益和諧論的基礎(chǔ)。從哲學(xué)基礎(chǔ)、人性復(fù)雜性、現(xiàn)實(shí)世界中的表現(xiàn)都能看出，市場(chǎng)中的人們不都是理性的，因而就難以確保人們的利益和諧，就必然會(huì)出現(xiàn)利益沖突。這才是市場(chǎng)的正常狀態(tài)，才是真實(shí)的市場(chǎng)。而作為關(guān)于市場(chǎng)的專(zhuān)門(mén)理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)就必須重視研究市場(chǎng)中的沖突。

（二）合成謬誤：微觀(guān)動(dòng)機(jī)與宏觀(guān)結(jié)果的矛盾

市場(chǎng)中的利益沖突產(chǎn)生的另一個(gè)重要原因是，理性的、合理的個(gè)體行為會(huì)造成整體后果的不理性、不合理。謝林在《微觀(guān)動(dòng)機(jī)和宏觀(guān)行為》一書(shū)中指出，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“通常的情況好像是大量自由的、未經(jīng)控制的個(gè)人行為帶來(lái)了并不太差的整體效應(yīng)”，這就是200年前亞當(dāng)·斯密描述的看不見(jiàn)的手在起著協(xié)調(diào)作用。因而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常只是“從他們所認(rèn)為的人們的行為特征出發(fā)推斷出一些系統(tǒng)的整體特征”。殊不知，這類(lèi)現(xiàn)象只是經(jīng)濟(jì)生活中的一種特殊情況?，F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，個(gè)體理性和合理的行為與宏觀(guān)行為并不一致，可能個(gè)體效果良好但整體效果并不一定是理想狀態(tài)的。謝林在書(shū)中還指出，“個(gè)體自行其是的行為不一定帶來(lái)集體的滿(mǎn)意后果”，“在人們的行為或選擇依賴(lài)于其他人的行為選擇的情況下，通常不能通過(guò)簡(jiǎn)單加總或者外推得到群體行為”，“不能僅僅從所觀(guān)察到的群體行為就做出有關(guān)個(gè)體傾向的結(jié)論，也不能僅僅從我們所了解或猜測(cè)的個(gè)體傾向就做出有關(guān)群體行為的結(jié)論”?，F(xiàn)實(shí)生活中這方面最典型的事例就是合成謬誤。當(dāng)一個(gè)人在觀(guān)看體育比賽時(shí)，為了看得更清楚，他就會(huì)站起來(lái)。由于一個(gè)人站起來(lái)影響了后面觀(guān)眾的視線(xiàn)，后面的觀(guān)眾也會(huì)站起來(lái)，最后大家只能站著看比賽，而觀(guān)賽結(jié)果并沒(méi)有變得更好，甚至比大家都坐著還要差。再比如，在公共場(chǎng)合，一個(gè)人為了使自己說(shuō)的話(huà)被別人聽(tīng)見(jiàn)，就會(huì)提高嗓門(mén)。這樣就影響到周?chē)娜耍車(chē)娜艘驗(yàn)橥瑯拥睦碛?，也?huì)提高嗓門(mén)。結(jié)果整個(gè)大廳里變得人聲鼎沸，誰(shuí)也聽(tīng)不見(jiàn)別人說(shuō)的話(huà)。在合成謬誤事例中，個(gè)人的決策和行為都是理性的、合理的，但是當(dāng)大家都這樣做時(shí)，整體的效果變得大家都不滿(mǎn)意。

博弈論關(guān)于囚徒困境的分析，很好地說(shuō)明了個(gè)體理性與宏觀(guān)動(dòng)機(jī)的不一致。兩個(gè)嫌疑犯作案后被警察抓住，分別關(guān)在不同的屋子里接受審訊。警察知道兩人有罪，但缺乏足夠的證據(jù)。警察分別告訴兩個(gè)人：如果兩人都抵賴(lài)，各判刑１年；如果兩人都坦白，各判刑８年；如果兩個(gè)人一個(gè)坦白一個(gè)抵賴(lài)，坦白的放出去，抵賴(lài)的判刑10年。于是，每個(gè)囚徒都面臨兩種選擇，坦白或抵賴(lài)。然而，不管同伙選擇什么，每個(gè)囚徒的最佳選擇是坦白：如果同伙抵賴(lài)、自己坦白的話(huà)放出去，抵賴(lài)的話(huà)判１年，坦白比不坦白好；如果同伙坦白、自己坦白的話(huà)判８年，比起抵賴(lài)的判10年，坦白還是比抵賴(lài)好。結(jié)果，兩個(gè)人都選擇坦白，各判刑8年。如果兩人都選擇抵賴(lài)，各判１年，顯然這個(gè)結(jié)果更好。囚徒困境所反映出的深刻問(wèn)題是，人類(lèi)的個(gè)人理性有時(shí)能導(dǎo)致集體的非理性，聰明的人類(lèi)會(huì)因?yàn)樽约旱穆斆鞫骼O自縛，同時(shí)也會(huì)損害集體的利益。要知道，囚徒困境不只是一個(gè)數(shù)學(xué)模型，在現(xiàn)實(shí)生活中到處都存在這樣的情況。比如現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境保護(hù)等方面，也會(huì)頻繁出現(xiàn)類(lèi)似情況，都存在這種市場(chǎng)主體利益的沖突。

（三）供需失衡帶來(lái)的利益沖突

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)研究均衡的形成和條件。供需均衡不僅決定了價(jià)格水平，而且在供需均衡的情況下，生產(chǎn)者順利地賣(mài)出了產(chǎn)品和服務(wù)，消費(fèi)者得到了想要的產(chǎn)品和服務(wù)，供需雙方的利益都得到了滿(mǎn)足，實(shí)現(xiàn)了利益和諧。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的供需均衡是靜態(tài)均衡和局部均衡。這種均衡只是理論上的，是一時(shí)一地的均衡。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，均衡只是相對(duì)的：在時(shí)間上是短暫的，在空間上是局部的。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中原有均衡不斷被打破，經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)和議價(jià)、締約、毀約再到締約的過(guò)程。同時(shí)，就經(jīng)濟(jì)整體而言，總是存在結(jié)構(gòu)性的不均衡，從而存在著總體的不均衡。可以說(shuō)，不均衡是經(jīng)濟(jì)生活的常態(tài)，均衡只是經(jīng)濟(jì)生活的一種特殊狀態(tài)。

在不均衡的狀態(tài)下，生產(chǎn)者難以賣(mài)出產(chǎn)品和服務(wù)，買(mǎi)者難以順利地買(mǎi)到所需要的生產(chǎn)和生活資料，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遇到了困難。更嚴(yán)重的是，由于生產(chǎn)者掌握的需求信息是有限的，只能根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格做出判斷和決策，而價(jià)格是變動(dòng)不居的，因而需求與供給之間的結(jié)構(gòu)性的不均衡經(jīng)常發(fā)生。特別是社會(huì)上總會(huì)有一部分收入不是馬上變成需求投入市場(chǎng)，造成總需求與總供給之間的總量失衡。上述兩類(lèi)供需失衡達(dá)到一定程度，就會(huì)爆發(fā)生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，工廠(chǎng)倒閉、工人失業(yè)增加，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益都難以得到保證。因此，在市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)中，總是會(huì)存在商品向貨幣轉(zhuǎn)變的困難，總是會(huì)造成局部經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的則會(huì)造成全局性經(jīng)濟(jì)災(zāi)難，不存在持久的利益和諧。

（四）信息不對(duì)稱(chēng)和利益沖突的產(chǎn)生

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有一個(gè)重要假設(shè)，就是市場(chǎng)交易中人們掌握的信息是完備的：生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的需求完全了解，消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)上的商品和服務(wù)供給情況一目了然。同時(shí)，在具體的交易活動(dòng)中，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品信息的了解程度是一樣的全面。而事實(shí)上，市場(chǎng)中的人們對(duì)一種產(chǎn)品的需求情況是不能清楚了解的，生產(chǎn)者只是通過(guò)某種產(chǎn)品的價(jià)格決定生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少，消費(fèi)者只能根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格，在不同的需求之間進(jìn)行選擇。這就很容易發(fā)生我們上面分析的供需結(jié)構(gòu)性失衡和總體上的供需失衡。在具體的交易活動(dòng)中，由于賣(mài)方與買(mǎi)方之間信息不對(duì)稱(chēng)，買(mǎi)者買(mǎi)到的商品和服務(wù)質(zhì)量、效應(yīng)達(dá)不到公開(kāi)信息顯示的標(biāo)準(zhǔn)，很容易導(dǎo)致買(mǎi)方利益受到損害。在一些場(chǎng)合，如司機(jī)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)時(shí)，保險(xiǎn)公司無(wú)法了解司機(jī)的駕駛技術(shù)、行車(chē)習(xí)慣，賣(mài)方利益也會(huì)因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)而受到損害。

（五）由于壟斷而產(chǎn)生的利益沖突

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不完全性不可避免，還在于市場(chǎng)中壟斷可以說(shuō)無(wú)處不在。近年來(lái)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷的研究取得了很大進(jìn)展，其中重要的收獲是壟斷不應(yīng)當(dāng)一概視為有害的。有的壟斷反而是促進(jìn)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新所必須的條件。比如，沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，就不會(huì)有真正的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，壟斷有多種存在方式，比如由于規(guī)模大而產(chǎn)生的壟斷，由于長(zhǎng)期在某個(gè)領(lǐng)域的投入和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而存在的自然壟斷。這些壟斷現(xiàn)象不應(yīng)該是政府打擊和糾正的對(duì)象，真正應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待和予以打擊的是行政性壟斷。不管是哪一種壟斷，都會(huì)引起市場(chǎng)中的利益沖突，總是有一部分市場(chǎng)主體因?yàn)閴艛喽媸軗p。在壟斷存在的情況下，由于壟斷排除了新的賣(mài)者加入，買(mǎi)者就會(huì)付出更高價(jià)格才能購(gòu)買(mǎi)到需要的產(chǎn)品和服務(wù)。由于壟斷抑制了技術(shù)進(jìn)步和其他創(chuàng)新，如管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，買(mǎi)者就不能得到性能更好、質(zhì)量更高的產(chǎn)品和服務(wù)，或者不方便購(gòu)買(mǎi)到新的產(chǎn)品和服務(wù)。

三、解決市場(chǎng)利益沖突的主要路徑

需要指出的是，市場(chǎng)主體之間存在經(jīng)濟(jì)利益沖突不應(yīng)當(dāng)被視為消極的現(xiàn)象。因?yàn)椋鶕?jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，處于完全平衡狀態(tài)、完全沒(méi)有矛盾的事物，包括社會(huì)有機(jī)體，將會(huì)因?yàn)殪卦黾?，最終導(dǎo)致完全喪失活力而消亡。為了保持社會(huì)有機(jī)體的活力，需要與外部交換能量，打破原有平衡。不平衡是活力的源泉，只有不斷地從原有的不平衡達(dá)到新的不平衡，才有繼續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)是要了解市場(chǎng)中的利益沖突，承認(rèn)市場(chǎng)中的利益沖突，研究采取各種措施緩解這種利益沖突，而不是試圖消滅這種利益沖突。如果因?yàn)槭袌?chǎng)中存在利益矛盾，干脆用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，固然可以消滅市場(chǎng)中的利益沖突和矛盾，但同時(shí)也產(chǎn)生了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下新的利益沖突。與市場(chǎng)中的利益沖突相比，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的利益沖突會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)體失去活力，使經(jīng)濟(jì)資源配置和運(yùn)用失去效率。

（一）解決市場(chǎng)中的利益沖突有賴(lài)于市場(chǎng)制度的建立和不斷完善

市場(chǎng)中的利益絕對(duì)對(duì)立和利益絕對(duì)和諧，都是市場(chǎng)的特殊狀態(tài)，而市場(chǎng)主體在交易中既有利益沖突的情況，也有利益一致的情況，合作依賴(lài)與對(duì)立沖突并存則是市場(chǎng)的常態(tài)。觀(guān)察大量存在的交易現(xiàn)象，我們可以看到，雖然交易雙方之間利益的不一致甚至在交易開(kāi)始時(shí)存在尖銳的利益對(duì)立，但最終大多數(shù)交易都完成了、實(shí)現(xiàn)了，交易雙方都得到了滿(mǎn)意的結(jié)果，利益都得到了保障。我們因此可以推斷，市場(chǎng)中的利益沖突大都可以在市場(chǎng)體系內(nèi)部得到解決，其中最重要的就是通過(guò)建立新的市場(chǎng)規(guī)則和制度，或者完善原有制度或規(guī)則而使交易雙方的利益矛盾得到解決或緩解。事實(shí)上，市場(chǎng)的正常運(yùn)行需要一套復(fù)雜的制度和機(jī)制，來(lái)保障人們?cè)诮灰字械南嗷ダ?。這些制度和機(jī)制需要長(zhǎng)期探索逐步形成和系統(tǒng)化。這些制度有的是人為形成的，有的是自發(fā)形成的；有的是成文制度，有的是不成文制度，體現(xiàn)為社會(huì)的傳統(tǒng)、道德、文化、習(xí)俗等。對(duì)此，托馬斯·謝林有過(guò)專(zhuān)門(mén)論述。他說(shuō)“：要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)運(yùn)行良好的自由市場(chǎng)，甚至一個(gè)完全的自由市場(chǎng)還有很多要做的事情”,“在典型的自由市場(chǎng)背后，是幾個(gè)世紀(jì)關(guān)于產(chǎn)權(quán)及其他法律安排、商品及服務(wù)的特定標(biāo)準(zhǔn)以及描述它們的術(shù)語(yǔ)等各種因素的漫長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程”。正因?yàn)橛辛诉@種保障制度，可以“保護(hù)那些受到交易的影響但又無(wú)法改變交易的人的權(quán)利。”

比如，在交易過(guò)程中，市場(chǎng)交易主體之間存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，通常是消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品信息的了解沒(méi)有生產(chǎn)者完備，這是造成市場(chǎng)中的利益沖突的重要原因。為了解決這個(gè)問(wèn)題，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，一般形成了一些明文規(guī)定和制度，比如要求生產(chǎn)廠(chǎng)商要標(biāo)明產(chǎn)品的成分、標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)地點(diǎn)等等。如果消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)到的產(chǎn)品不符合廣告或消費(fèi)者的理解，就可以追溯到生產(chǎn)廠(chǎng)家，并有權(quán)力要求退換甚至賠償。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，還形成了一些不成文的制度，比如在一定期限內(nèi)，消費(fèi)者如果對(duì)購(gòu)買(mǎi)到的商品不滿(mǎn)意，可以到商場(chǎng)原價(jià)退回。這些制度和規(guī)定在一定程度上解決了信息不對(duì)稱(chēng)引起的利益沖突，保護(hù)了信息不完備一方的經(jīng)濟(jì)利益。但是，正因?yàn)橛行┲贫仁遣怀晌牡模托枰赖?、文化和?xí)俗來(lái)保證這些制度和規(guī)定的有效實(shí)行。不然，就會(huì)造成生產(chǎn)者利益的損失和遭到侵犯。根據(jù)報(bào)道，前些年一些海外華人如果需要參加某類(lèi)正式活動(dòng)，就會(huì)到商場(chǎng)買(mǎi)一套高級(jí)西裝，把發(fā)票保留好，參加完活動(dòng)，再把西裝退回給商場(chǎng)。與此相類(lèi)似，有的女士要結(jié)婚，會(huì)到商場(chǎng)買(mǎi)一套高級(jí)婚紗，結(jié)婚典禮結(jié)束后，再到商場(chǎng)退回，反正一個(gè)女人一生一般不會(huì)多次結(jié)婚和多次需要婚紗。這樣的做法，高明地鉆了制度的空子，可以不花錢(qián)而享受到高檔消費(fèi)品和高檔服務(wù)。雖然有的商人已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了有些人的這類(lèi)做法，但也沒(méi)有有效辦法來(lái)應(yīng)對(duì)。這說(shuō)明，為了解決市場(chǎng)中的利益沖突，建立、完善市場(chǎng)制度和機(jī)制是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，是一個(gè)不斷完善、不斷改進(jìn)的過(guò)程。市場(chǎng)制度的建立可以緩解市場(chǎng)中的利益沖突，但不能一勞永逸地解決或消滅市場(chǎng)中的利益沖突。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，關(guān)于市場(chǎng)的制度已經(jīng)比較完善了，而在中國(guó)這樣處于經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立、完善過(guò)程中的國(guó)家，各項(xiàng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和體制機(jī)制尚且不完善、不健全，尤其是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德、觀(guān)念、文化等方面的建設(shè)更加滯后，建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度就顯得特別重要，也特別艱難。

（二）純粹市場(chǎng)機(jī)制不能解決的利益沖突也應(yīng)該主要靠模擬市場(chǎng)來(lái)解決

由于大量市場(chǎng)中的利益沖突不是純粹的利益沖突，其中還包含利益的相互依賴(lài)，因而大部分利益沖突是可以通過(guò)建立和完善有關(guān)市場(chǎng)制度來(lái)解決和緩解的。但是，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界中，總是有一些利益沖突不能通過(guò)純粹的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決或緩解，需要政府介入，需要采取行政措施才能緩解或解決。即使在這樣的情況下，最好也要采取模擬市場(chǎng)的辦法，而不要直接采取行政手段。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)的世界中存在兩種市場(chǎng)，一種是自由市場(chǎng)，一種是類(lèi)似市場(chǎng)，后者是模仿市場(chǎng)原則建立的，保留了自愿交換這一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂。按照謝林的解釋?zhuān)@是一種“通過(guò)法律或制度創(chuàng)新通常有可能使某些行為具有市場(chǎng)的特征”，“這些并不是所謂的自由市場(chǎng)安排”，“他們需要某種權(quán)威力量的介入來(lái)建立起一個(gè)管理系統(tǒng)，但是這個(gè)系統(tǒng)是模仿市場(chǎng)原則建立的”。這樣解決市場(chǎng)中的利益沖突的做法在西方國(guó)家比較普遍，而在我國(guó)這樣的體制轉(zhuǎn)型國(guó)家則更多采取直接的行政管理辦法和政府行為。運(yùn)用行政手段和通過(guò)建立模擬市場(chǎng)解決自由市場(chǎng)無(wú)法解決的利益沖突問(wèn)題，最大的區(qū)別是，后一種做法即在模擬市場(chǎng)中，當(dāng)事人可以自由選擇，同時(shí)兩種場(chǎng)合下達(dá)成政策效果的成本有明顯差異。

讓我們以減少二氧化碳排放為例來(lái)加以說(shuō)明。一些企業(yè)增加二氧化碳排放會(huì)給企業(yè)帶來(lái)更多利益，卻會(huì)帶來(lái)氣候情況的惡化。顯然，這里存在個(gè)別利益與群體利益的沖突。當(dāng)然，氣候變化的最終結(jié)果對(duì)所有人都不利，但一些企業(yè)為了短期利益不會(huì)自覺(jué)放棄減少二氧化碳排放。隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)二氧化碳排放后果的認(rèn)識(shí)逐步統(tǒng)一，減少碳排放成為各國(guó)政府和國(guó)際社會(huì)的共識(shí)，各國(guó)政府都承諾要為保護(hù)環(huán)境和抑制氣候異常而共同采取措施，并且就“碳達(dá)峰”“碳中和”制定了具體的時(shí)間表。為了實(shí)現(xiàn)減少碳排放目標(biāo)，政府有必要采取強(qiáng)制性措施，使企業(yè)和居民采取清潔生產(chǎn)和清潔生活方式。要達(dá)到這個(gè)目的，有兩種方法。一種是規(guī)定每個(gè)企業(yè)碳排放數(shù)量，并成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)定期檢查，對(duì)違反規(guī)定者予以罰款、停產(chǎn)整頓和其他處罰措施；也可以采取對(duì)碳排放收取一定費(fèi)用的措施。前一種辦法就是行政手段，后一種做法就是一種模擬市場(chǎng)的做法。也許兩種辦法都能達(dá)到減少碳排放的目標(biāo)。但是，對(duì)碳排放實(shí)行收費(fèi)的辦法不同之處是：第一，這種模式給了企業(yè)一種選擇，可以為了減少向政府繳費(fèi)，采取措施減少碳排放，也可以保持原來(lái)數(shù)量的碳排放或增加碳排放，多向政府交費(fèi)，而政府可以拿企業(yè)繳費(fèi)去治理因此造成的碳排放增加；第二，比較政府直接操作和模擬市場(chǎng)的成本，一定是模擬市場(chǎng)情況下成本更低，效率更高。這樣的案例和數(shù)據(jù)從各種公開(kāi)文獻(xiàn)中不難找到。

（三）非理性引起的市場(chǎng)沖突還寄望于訴諸人們的理性

市場(chǎng)中的利益沖突理論的重大貢獻(xiàn)，在于對(duì)市場(chǎng)交易中人的復(fù)雜性、豐富性的重視和分析。在市場(chǎng)沖突理論看來(lái)，正常的人與非正常的人存在于一個(gè)人體內(nèi)，理性的人與非理性的人構(gòu)成一個(gè)正常的人。在一個(gè)時(shí)間和地點(diǎn)是理性的人，在另一個(gè)時(shí)間和地點(diǎn)可能是一個(gè)非理性的人。對(duì)于一類(lèi)事情特別理性的人，在對(duì)于另一類(lèi)事情上可能是非常不理性的人，如此等等。鑒于人的復(fù)雜性和豐富性，對(duì)于非理性造成的利益沖突，我們只能寄希望訴諸于人們的理性來(lái)解決。應(yīng)當(dāng)指出，關(guān)于生物意義上的人的非理性，我們的辦法不多，因?yàn)槿嗽谏镆饬x上的進(jìn)化不明顯。關(guān)于社會(huì)關(guān)系的人，隨著我們?yōu)榱诉m應(yīng)一種社會(huì)制度不斷調(diào)整自己的行為，隨著我們對(duì)一種社會(huì)生活的逐漸習(xí)慣，不理性行為會(huì)逐漸減少，市場(chǎng)理性會(huì)逐漸占據(jù)上風(fēng)。比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、歷史比較長(zhǎng)的國(guó)家，人們對(duì)市場(chǎng)制度比較尊重，法制觀(guān)念深入人心，很少有違背市場(chǎng)制度的非理性行為。相反，在體制轉(zhuǎn)型國(guó)家里的人們，市場(chǎng)規(guī)則還不健全，法制觀(guān)念、信用觀(guān)念還沒(méi)有深入人心，就很容易采取不理性行為?？梢哉f(shuō)，今天社會(huì)上許多不理性行為，就是市場(chǎng)制度不健全、對(duì)市場(chǎng)制度不熟悉、不習(xí)慣造成的。

（四）解決市場(chǎng)中的沖突很大程度上依賴(lài)溝通、談判、博弈和簽訂協(xié)議

謝林曾經(jīng)指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般只是看到了交易結(jié)果的皆大歡喜，因而得出市場(chǎng)中的利益和諧的結(jié)論，但不了解交易過(guò)程中存在的沖突和矛盾。其實(shí)交易過(guò)程是利益沖突、利益主體不斷博弈的過(guò)程，其間充滿(mǎn)試探、討價(jià)還價(jià)、同意、反悔，締約、毀約、再締約的事件。謝林沒(méi)有進(jìn)一步研究和分析交易過(guò)程的復(fù)雜性，而是把這一重要觀(guān)點(diǎn)和博弈論應(yīng)用于裁軍、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、軍備競(jìng)賽等領(lǐng)域的研究，形成了他的戰(zhàn)略學(xué)或者稱(chēng)為沖突—選擇理論。了解謝林關(guān)于國(guó)家之間博弈的觀(guān)點(diǎn)，對(duì)我們處理好市場(chǎng)交易中的利益沖突是很有啟發(fā)意義的。

謝林的“戰(zhàn)略學(xué)”主要包括五個(gè)方面的內(nèi)容。第一，沖突雙方除了利益沖突，還有某種共同利益。第二，沖突雙方之間不是零和博弈，即雙方所得不是固定的。他認(rèn)為，卷入國(guó)際沖突的“參與人之所得加總并不固定，并不至于一方得到的多就冷酷地意味著另一方必然得到的少”“博弈雙方總存在著共同利益去尋求一個(gè)彼此有益的結(jié)果”。第三，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)對(duì)于沖突雙方利益的重要性?！按蠖鄶?shù)的沖突局勢(shì)在本質(zhì)上是談判的局勢(shì)”，許多沖突都可以通過(guò)談判得到解決。因而他特別強(qiáng)調(diào)，通過(guò)談判簽訂一個(gè)協(xié)議總比沒(méi)有達(dá)成協(xié)議要好?！皩_突視為一個(gè)談判過(guò)程，有助于我們避免‘要么利益沖突，要么利益一致’的排他性的先入之見(jiàn)。把有限的戰(zhàn)爭(zhēng)中的謀劃和行為，概化為一個(gè)談判過(guò)程，意在強(qiáng)調(diào)，雙方除了在爭(zhēng)議的變量上存在利益分歧外，他們還有極強(qiáng)的共同利益來(lái)達(dá)致一種避免對(duì)雙方價(jià)值造成巨大破壞的結(jié)果”。第四，談判中或協(xié)調(diào)過(guò)程中通過(guò)威懾、威脅向?qū)Ψ奖砻髯约簩⒆鍪裁?、不做什么，從而影響?duì)方的行為，以達(dá)到自己的目的。但是，這種威懾和威脅一是要真正有能力做到，對(duì)方也相信我方能夠做到；二是實(shí)施威懾和威脅，真正的目的是不把這種威脅和威懾付諸實(shí)施。“戰(zhàn)略學(xué)并不關(guān)注于武力的有效使用，而是關(guān)注于潛在武力的利用”，“一個(gè)成功的雇員罷工不是在經(jīng)濟(jì)上摧毀雇主的罷工，它甚至可能是從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)的罷工”。第五，在解決沖突問(wèn)題時(shí)，雖然己方占有優(yōu)勢(shì)地位，也不宜‘痛打落水狗’，要給對(duì)方留有后路和出路。他指出，“威脅的有效性可能有賴(lài)于潛在敵人能獲得什么樣的備選方案。對(duì)于他們，如果不想迫其困獸猶斗的話(huà)，就必須為之留下一些過(guò)得去的資源”，“我們還知道：以大規(guī)模毀滅相威脅，只有在伴之以相應(yīng)的承諾‘當(dāng)對(duì)方順從即可免于遭毀滅’時(shí)，才能夠阻止敵人”。

不消說(shuō)，謝林這套戰(zhàn)略學(xué)對(duì)于我們處理國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有重要的指導(dǎo)意義，甚至可以直接加以運(yùn)用。即使對(duì)于處理一般市場(chǎng)交易中的利益沖突，謝林的這些思想對(duì)我們也有很大的幫助。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理告訴我們，交易的達(dá)成對(duì)于交易雙方都有利，實(shí)際上商品交換的最大意義在于通過(guò)交易，雙方都實(shí)現(xiàn)了利益的增加。因?yàn)?，在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者為別人生產(chǎn)，沒(méi)有商品交換，商品對(duì)于各自的所有者都是沒(méi)有用的。只有商品交換成功，商品才是有用的，人們才能實(shí)現(xiàn)各自的利益。因此，我們不能只看到交易中雙方的利益沖突，更應(yīng)該看到交易中雙方利益的一致性。即使雙方存在利益沖突，也應(yīng)該盡可能通過(guò)談判，通過(guò)談價(jià)還價(jià)，達(dá)成協(xié)議，促成交易成功。在談判過(guò)程中，既要考慮己方利益，也要考慮對(duì)方利益。在己方處于交易的有利地位時(shí)，一方面要使對(duì)方明白他自己的處境和不利地位，適當(dāng)表明態(tài)度，說(shuō)服和迫使對(duì)方接受我方條件，同時(shí)也不應(yīng)該把對(duì)方逼入絕境，導(dǎo)致對(duì)方在交易中輸?shù)镁?，而?yīng)該讓對(duì)方得到適當(dāng)?shù)睦妫沟脤?duì)方以后還愿意繼續(xù)與我方做生意。

注：原文載自《深圳社會(huì)科學(xué)》2023年第6期。