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建設(shè)高水平、大能級(jí)、強(qiáng)耦合

的創(chuàng)新聯(lián)合體

申海燕

摘要：創(chuàng)新聯(lián)合體是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的重要探索，是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的重要組織模式，在破解技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能中發(fā)揮著重要作用。當(dāng)前，對(duì)標(biāo)建設(shè)高水平、大能級(jí)、強(qiáng)耦合的聯(lián)合體，仍存在戰(zhàn)略性重視不夠、使命感不強(qiáng)、理論實(shí)踐處于起步、政策制度缺乏統(tǒng)籌、大創(chuàng)新格局尚未形成、大治理機(jī)制亟待完善等問(wèn)題。面對(duì)新形勢(shì)下現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)與大國(guó)博弈對(duì)聯(lián)合創(chuàng)新提出的更高、更為緊迫的要求，亟需堅(jiān)持政府市場(chǎng)雙向協(xié)同，以大聯(lián)合推動(dòng)大創(chuàng)新，以大治理保障大聯(lián)合，將創(chuàng)新聯(lián)合體打造成為我國(guó)重要的科技經(jīng)濟(jì)融合組織模式，建立需求側(cè)與供給側(cè)緊密結(jié)合的源頭性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，更好地服務(wù)科技自立自強(qiáng)與現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新聯(lián)合體；新型舉國(guó)體制；聯(lián)合創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新；開(kāi)放創(chuàng)新

當(dāng)前，創(chuàng)新聯(lián)合體是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的重要探索，是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的重要組織模式，是加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的根本要求。2018年中央財(cái)經(jīng)委二次會(huì)議提出，支持龍頭企業(yè)整合科研院所、高等院校力量，建立創(chuàng)新聯(lián)合體[1]。2021年兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記要求，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體[2]。新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法鼓勵(lì)按照市場(chǎng)機(jī)制聯(lián)合組建創(chuàng)新聯(lián)合體，協(xié)同推進(jìn)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化[3]。2024年全國(guó)科技大會(huì)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)、兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記明確要求，引導(dǎo)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)密切合作，面向產(chǎn)業(yè)需求共同凝練科技問(wèn)題、聯(lián)合開(kāi)展科研攻關(guān)、協(xié)同培養(yǎng)科技人才，推動(dòng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融通創(chuàng)新[4]。黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)指出，強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合[5]。

近年來(lái)，各級(jí)政府、高校院所、企業(yè)加快探索，一批創(chuàng)新聯(lián)合體相繼建成，關(guān)鍵核心技術(shù)不斷突破，舉國(guó)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)加速釋放，為集中力量破解“卡脖子”問(wèn)題，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能，加快實(shí)現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)，發(fā)揮了重要推動(dòng)作用。

一、近年來(lái)我國(guó)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)取得積極成效

為貫徹落實(shí)黨中央決策部署，集聚優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，集中力量破解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技問(wèn)題，中央部委、地方省市先行先試，探索聯(lián)合體建設(shè)新模式、新機(jī)制。

2019年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委率先啟動(dòng)中央企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)工作，先后圍繞電子元器件、高端裝備、工業(yè)軟件、工業(yè)母機(jī)、5G、新能源、先進(jìn)材料等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，組織21家中央企業(yè)牽頭組建了24個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體，開(kāi)啟了聯(lián)合體建設(shè)的序幕。

目前，已有北京、天津、浙江等20多個(gè)省市將聯(lián)合體寫入政府工作報(bào)告，進(jìn)行重點(diǎn)工作部署（見(jiàn)表1），出臺(tái)建設(shè)指引文件，從布局優(yōu)化、主體協(xié)同、要素集聚、政策支持等方面，推動(dòng)聯(lián)合體建設(shè)縱深推進(jìn)，聯(lián)合創(chuàng)新效能不斷釋放，協(xié)同創(chuàng)新格局加快形成，集群發(fā)展生態(tài)持續(xù)完善。

表1 各省市創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)情況[6-21]（不完全統(tǒng)計(jì)）

（一）聯(lián)合目標(biāo)不斷清晰化多元化

當(dāng)前，各創(chuàng)新主體持續(xù)探索和拓展聯(lián)合創(chuàng)新任務(wù)目標(biāo)。有的以聯(lián)合開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)為目標(biāo)，有的以聯(lián)合推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，有的以共建創(chuàng)新平臺(tái)、共聚高層次人才，共享高水平知識(shí)成果，深化國(guó)內(nèi)外科技合作為目標(biāo)。其中，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈短板弱項(xiàng)，瞄準(zhǔn)未來(lái)科技前沿，推動(dòng)科技研發(fā)與應(yīng)用轉(zhuǎn)化，是聯(lián)合創(chuàng)新的主要方向。

此外，各地聚集解決“卡脖子”問(wèn)題的同時(shí)，也結(jié)合自身資源稟賦和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了差異化定位。如，北京市聚焦新一代信息技術(shù)、人工智能、生物健康等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，杭州市聚焦數(shù)字經(jīng)濟(jì)和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，河南省聚焦先進(jìn)工程機(jī)械、現(xiàn)代食品等重點(diǎn)領(lǐng)域，吉林省聚焦裝備制造產(chǎn)業(yè)，云南省聚焦資源能源，著力打造綠色能源強(qiáng)省，內(nèi)蒙古自治區(qū)聚焦生態(tài)修復(fù)、環(huán)保節(jié)能等產(chǎn)業(yè)。

（二）研發(fā)活動(dòng)一體化縱深推進(jìn)

實(shí)踐中，產(chǎn)學(xué)研用各主體共商共建，通過(guò)供需對(duì)接、資源聚合、研發(fā)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)用牽引、制度賦能等實(shí)現(xiàn)融通創(chuàng)新。

聯(lián)合方式可分為縱向一體化和橫向一體化。縱向一體化又包括前向一體化與后向一體化，前者以龍頭企業(yè)為主導(dǎo)，向創(chuàng)新鏈前端延伸吸納高校院所參加；后者則以高校院所為主體，向創(chuàng)新鏈下游貫通吸收企業(yè)參與。

此外，還有集聚產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合共同破解技術(shù)卡點(diǎn)的橫向一體化模式（見(jiàn)表2）。

表2 聯(lián)合創(chuàng)新方式

（三）不同聯(lián)合組織之間互補(bǔ)共生

不同產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)參與組建的合作創(chuàng)新組織，在戰(zhàn)略定位、任務(wù)方向、產(chǎn)生機(jī)制、作用效果方面各有不同。

企業(yè)作為科技創(chuàng)新和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的雙重主體，能夠有效促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合，是聯(lián)合體建設(shè)的重要載體。企業(yè)主導(dǎo)的聯(lián)合體通常堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，開(kāi)展關(guān)鍵核心攻關(guān)及成果試驗(yàn)驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)化；高校院所為主體的聯(lián)合體，則堅(jiān)持自由探索導(dǎo)向，聚焦基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)開(kāi)展科學(xué)探索、科研活動(dòng)。不同聯(lián)合形態(tài)錯(cuò)位發(fā)展、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，豐富著聯(lián)合創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)。

（四）要素資源加速整合賦能

創(chuàng)新聯(lián)合體多采用體系化、任務(wù)型、貫通式的協(xié)同創(chuàng)新模式，即圍繞任務(wù)目標(biāo)，最大程度聯(lián)合“政產(chǎn)學(xué)研金服用”主體，集聚“人才+資本+平臺(tái)+項(xiàng)目+基地+市場(chǎng)”要素資源，整合“論文+標(biāo)準(zhǔn)+專利+技術(shù)+產(chǎn)品”知識(shí)資產(chǎn)，構(gòu)建“核心圈+緊密圈+擴(kuò)展圈+生態(tài)圈”合作體系，發(fā)揮“價(jià)值共創(chuàng)+價(jià)值倍增+價(jià)值轉(zhuǎn)化”功能作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈、資金鏈、人才鏈、數(shù)據(jù)鏈、政策鏈多鏈融合，實(shí)現(xiàn)從“需求-科技-經(jīng)濟(jì)-需求”有效循環(huán)，加速“科學(xué)技術(shù)”向“現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力”轉(zhuǎn)化，打通“科技強(qiáng)-企業(yè)強(qiáng)-產(chǎn)業(yè)強(qiáng)”發(fā)展通道。

（五）機(jī)制體制持續(xù)完善適配

以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系日趨完善，科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題一定程度上得到緩解。

聯(lián)合體主管部門在明確方向、統(tǒng)籌資源、引導(dǎo)資金、張榜招賢、揭榜掛帥、配套制度、完善監(jiān)督等方面積極探索。

聯(lián)合體成員單位先行先試，通過(guò)共簽協(xié)議，共設(shè)決策、咨詢和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，實(shí)行技術(shù)、管理雙線指揮，明確任務(wù)目標(biāo)、責(zé)任分工，權(quán)屬利益，違約責(zé)任，完善管理機(jī)制，規(guī)范運(yùn)行體系，優(yōu)化治理機(jī)制。

（六）聯(lián)合創(chuàng)新成效不斷顯現(xiàn)

聯(lián)合破解“卡脖子”，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略，以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈卡點(diǎn)短板，加強(qiáng)技術(shù)原理、產(chǎn)品性能、生產(chǎn)工藝等研發(fā)，形成自有技術(shù)成果，構(gòu)建自主發(fā)展體系。

聯(lián)合解決研用脫節(jié)，面向共性技術(shù)、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，構(gòu)建協(xié)同研發(fā)組織，解決性能提升、試驗(yàn)驗(yàn)證、小試中試、放大量產(chǎn)等應(yīng)用難題，暢通“研發(fā)-生產(chǎn)-應(yīng)用”正向循環(huán)。

加快推動(dòng)四鏈深度融合，通過(guò)共建平臺(tái)、聯(lián)合攻關(guān)，加快圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈、資金鏈，加速創(chuàng)新資源匯集，形成體系化攻關(guān)能力，構(gòu)建一體化創(chuàng)新格局。

通過(guò)重大技術(shù)突破，做全、做強(qiáng)、做長(zhǎng)創(chuàng)新鏈，切實(shí)維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，有力提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。

探索聯(lián)合創(chuàng)新新機(jī)制，豐富市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的內(nèi)涵要義、路徑模式、制度機(jī)制，持續(xù)健全中國(guó)特色新型舉國(guó)創(chuàng)新體制，不斷拓寬中國(guó)式現(xiàn)代化道路。

二、新形勢(shì)下建設(shè)高質(zhì)量創(chuàng)新聯(lián)合體具有重要戰(zhàn)略意義

（一）解決現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)中重大科技難題的有利抓手

習(xí)近平總書(shū)記指出，科技興則國(guó)家興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。中國(guó)式現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技現(xiàn)代化。大發(fā)展，需要大創(chuàng)新。創(chuàng)新聯(lián)合體通過(guò)聯(lián)合創(chuàng)新，面向戰(zhàn)略所需、前沿所向、發(fā)展所困、民生所盼，解決重大科技難題，引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展方向，對(duì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化都具有重要意義。

當(dāng)前，國(guó)際格局深刻調(diào)整，大國(guó)博弈持續(xù)加劇，我國(guó)比過(guò)去任何時(shí)期更加需要科技解決方案，也更加依賴于聯(lián)合創(chuàng)新產(chǎn)出更多更好的重大科技成果。

（二）加快以科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的根本舉措

一方面，重大聯(lián)合創(chuàng)新成果著力補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈穩(wěn)鏈固鏈，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，提升產(chǎn)業(yè)鏈韌性和安全水平，以創(chuàng)新鏈的自立自強(qiáng)保障產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控。

另一方面，通過(guò)聯(lián)合開(kāi)展原創(chuàng)性、引領(lǐng)性創(chuàng)新，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提升供給體系水平。同時(shí)，通過(guò)新供給創(chuàng)造新需求，孕育孵化新產(chǎn)業(yè)，構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

（三）推進(jìn)高水平科技對(duì)外開(kāi)放的必然要求

科學(xué)技術(shù)是人類共同的財(cái)富。國(guó)際合作是應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)、把握新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革紅利的重要途徑。

當(dāng)前，世界進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，全球創(chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)界限，呈現(xiàn)出多點(diǎn)突破、交叉匯聚的趨勢(shì)。科技進(jìn)步越來(lái)越依賴于基礎(chǔ)理論的發(fā)展，以及不同領(lǐng)域的交叉融合，跨越整個(gè)創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)性創(chuàng)新與跨越不同創(chuàng)新鏈的融合創(chuàng)新成為發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)，前沿科學(xué)也逐步向超宏觀、超微觀、極端復(fù)雜方向發(fā)展，不同環(huán)節(jié)之間界限模糊、關(guān)聯(lián)增強(qiáng)、疊加轉(zhuǎn)化。

沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以獨(dú)享創(chuàng)新成果，只有強(qiáng)化聯(lián)合創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新，充分利用國(guó)際資源，深度融入全球網(wǎng)絡(luò)，才能聚八方之力，匯四海之才，全面提升自身科技創(chuàng)新能力。

（四）科技領(lǐng)域發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)保障

我國(guó)已實(shí)現(xiàn)了從“跟跑”到“并跑”“領(lǐng)跑”的系統(tǒng)能力重大躍升，但整體上看，仍存在研發(fā)投入不足、單體力量分散、關(guān)鍵技術(shù)供給不足的問(wèn)題。我國(guó)萬(wàn)名就業(yè)人員的研發(fā)人員數(shù)量、萬(wàn)人發(fā)明專利授權(quán)量不及美國(guó)的四分之一，PCT國(guó)際專利萬(wàn)人申請(qǐng)量不到三分之一。

習(xí)近平總書(shū)記指出：“……我國(guó)社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事是我們成就事業(yè)的重要法寶。我國(guó)很多重大科技成果都是依靠這個(gè)法寶搞出來(lái)的，千萬(wàn)不能丟了！[22]”

立足百年未有之大變局和中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略全局，要解決長(zhǎng)期想解決而沒(méi)有解決的難題，辦成過(guò)去想辦而沒(méi)有辦成的大事，就要在體制機(jī)制和治理模式上深化改革。創(chuàng)新聯(lián)合體可以依托我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，在充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源決定性作用的同時(shí)，更好地發(fā)揮政府統(tǒng)籌、規(guī)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、施策作用，使政府和市場(chǎng)形成創(chuàng)新合力，共同解決關(guān)鍵技術(shù)難題[23]。

因此，創(chuàng)新聯(lián)合體是我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的實(shí)踐載體，也是充分彰顯社會(huì)主義制度優(yōu)越性的有效創(chuàng)新組織模式，值得進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)加快推廣應(yīng)用。

三、存在的突出問(wèn)題

在充分肯定創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)成效的同時(shí)，也應(yīng)看到，在堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向，發(fā)揮大聯(lián)合、強(qiáng)聯(lián)合作用，帶動(dòng)大創(chuàng)新，破解重大技術(shù)難題方面，創(chuàng)新聯(lián)合體的“戰(zhàn)略性”不夠、“使命感”不強(qiáng)，“緊迫性”不足，對(duì)標(biāo)建設(shè)高水平、大能級(jí)、強(qiáng)耦合的創(chuàng)新聯(lián)合體，仍存在一定差距。此外，在充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動(dòng)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，打破低效協(xié)同、重復(fù)布局、轉(zhuǎn)化瓶頸等方面，也亟待進(jìn)一步解題破題。

（一）理論實(shí)踐尚在起步探索

當(dāng)前，創(chuàng)新聯(lián)合體作為一個(gè)新概念，在理論和實(shí)踐層面都處于起步探索階段。學(xué)術(shù)界對(duì)基本內(nèi)涵、發(fā)展現(xiàn)狀、動(dòng)力機(jī)制、構(gòu)建路徑、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新績(jī)效等進(jìn)行了初步探討[24-33]，但尚未形成完整的理論體系，對(duì)于建設(shè)模式、組織形態(tài)、運(yùn)行規(guī)律、支撐體系等內(nèi)容更是鮮有涉足。

由于缺乏理論指導(dǎo)，實(shí)踐中存在盲目性、隨意性，尚未形成可復(fù)制、可推廣的一般性經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p>

（二）政策制度缺乏統(tǒng)籌協(xié)同

在制定戰(zhàn)略、明確方向，協(xié)同資源、配套政策等方面缺乏統(tǒng)籌謀劃，尚未形成合力。

一是在聯(lián)合體要辦哪些大事方面，缺少對(duì)于重大技術(shù)布局、重要戰(zhàn)略方向的頂層謀劃。

二是在如何支持聯(lián)合創(chuàng)新方面，缺少手段方法。當(dāng)前，主要以項(xiàng)目補(bǔ)貼為主，力度弱、周期短、考核剛性，與聯(lián)合創(chuàng)新的大投入、長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)特征不適配，容易導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)短期化、經(jīng)濟(jì)化、碎片化。

三是對(duì)聯(lián)合體如何協(xié)同國(guó)家重大科技專項(xiàng)，賦能重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，助建重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和公共科研平臺(tái)方面，尚無(wú)系統(tǒng)性安排。

四是在聯(lián)合創(chuàng)新成果的權(quán)屬確認(rèn)、產(chǎn)權(quán)管理、價(jià)值確認(rèn)、成果轉(zhuǎn)化、收益分配等方面，缺乏統(tǒng)一通用可行的政策標(biāo)準(zhǔn)，存在制度空白點(diǎn)和監(jiān)管盲區(qū)。

（三）大創(chuàng)新格局尚未形成

聯(lián)合體是以大聯(lián)合促進(jìn)大創(chuàng)新。大創(chuàng)新是以維護(hù)國(guó)家利益、決勝大國(guó)博弈、增進(jìn)民生福祉，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中大事、要事、難事為根本目標(biāo)的創(chuàng)新。當(dāng)前，部分聯(lián)合體重經(jīng)濟(jì)輕科技、重眼前輕長(zhǎng)遠(yuǎn)、重戰(zhàn)術(shù)輕戰(zhàn)略、重局部輕全局，聚焦“真問(wèn)題”“難問(wèn)題”不夠，突破關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性、前沿性“大技術(shù)”不足，支撐“大需求”不力。部分地區(qū)“新瓶裝舊酒”，將一般性合作項(xiàng)目“改頭換面”納入聯(lián)合體；部分地區(qū)為“跑項(xiàng)目”“分資源”“要政策”，臨時(shí)“拉郎配”拼湊組建聯(lián)合體。

（四）大聯(lián)合作用有待加強(qiáng)

當(dāng)前，普遍存在著體系構(gòu)架開(kāi)放性不足，聯(lián)合廣度深度不夠等問(wèn)題，缺少能夠貫通產(chǎn)業(yè)鏈上下游、大中小、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的研發(fā)一體化組織，跨領(lǐng)域、大協(xié)作、高強(qiáng)度的聯(lián)合體更為缺乏。企業(yè)組建的聯(lián)合體，往往聚焦個(gè)體需要、局部問(wèn)題，全局性、示范性、引領(lǐng)性發(fā)揮不夠。高校院所組建的聯(lián)合體，穩(wěn)定性、貫通性、應(yīng)用性不夠。

此外，建設(shè)過(guò)程中，也存在搞區(qū)域內(nèi)“小圈子”“小循環(huán)”“小聯(lián)小合”，存在重復(fù)布局、資源分散浪費(fèi)等問(wèn)題，難以形成“一盤棋”創(chuàng)新格局。如，各地追求“大而全”，新一代信息技術(shù)、集成電路、高端裝備、新材料、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域重復(fù)布局問(wèn)題較為突出，人工智能、氫能、碳纖維、石墨烯等前沿技術(shù)領(lǐng)域也都在加緊布局。此外，各地依托中央企業(yè)屬地公司建設(shè)的聯(lián)合體存在交叉重疊現(xiàn)象。

（五）大治理機(jī)制亟待完善

創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行依賴于深層次的利益鏈接與一體化的管理協(xié)同，但一些在建聯(lián)合體普遍游離在松散的創(chuàng)新聯(lián)盟與常規(guī)的項(xiàng)目合作之間，前者聯(lián)而不合、形聯(lián)而神散；后者以散點(diǎn)任務(wù)為主，一事一議，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃與長(zhǎng)效機(jī)制。

此外，部分聯(lián)合體沒(méi)有從長(zhǎng)期合作出發(fā)做好常態(tài)化機(jī)制設(shè)計(jì)，定位不清、分工不明、權(quán)責(zé)模糊，對(duì)于多元化科技成果的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)如何確權(quán)、怎么分配沒(méi)有約定，創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制不健全；部分聯(lián)合體缺乏一體化管理，成員單位“各掃門前雪”“各管責(zé)任田”，條塊分割、信息壁壘、對(duì)接不暢，創(chuàng)新要素跨部門、跨組織流動(dòng)存在障礙，導(dǎo)致創(chuàng)新效率不高，合力難以形成。

四、政策建議

當(dāng)今世界，百年未有之大變局加速演進(jìn)，新一輪技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生歷史性交匯，推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，對(duì)聯(lián)合體建設(shè)提出了新的更為緊迫的要求。以光刻機(jī)為例，近年來(lái)，美國(guó)加緊施壓日本、荷蘭，對(duì)我國(guó)禁售光刻設(shè)備，目前我國(guó)已經(jīng)無(wú)法獲購(gòu)極紫外光刻系統(tǒng)（EUV）。美國(guó)還意在對(duì)我國(guó)光刻設(shè)備進(jìn)口和維修服務(wù)實(shí)施更加嚴(yán)格的管制，以限制我國(guó)高帶寬內(nèi)存（HBM）芯片的研發(fā)。為此，要進(jìn)一步樹(shù)立憂患意識(shí)、底線思維，增強(qiáng)聯(lián)合體建設(shè)的使命感責(zé)任感緊迫感，充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)聯(lián)合體提檔升級(jí)、提質(zhì)增效，深度融入新發(fā)展格局，更好服務(wù)于現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)，成為推動(dòng)科技經(jīng)濟(jì)融合的基礎(chǔ)組織形態(tài)。

（一）科學(xué)把握創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)涵邊界

創(chuàng)新聯(lián)合體、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，都是為了提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，解決科技經(jīng)濟(jì)脫節(jié)問(wèn)題設(shè)立的研發(fā)合作組織。但產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，完全能夠通過(guò)市場(chǎng)供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置；創(chuàng)新聯(lián)盟則以搭平臺(tái)為主，任務(wù)隨機(jī)，聯(lián)合松散，發(fā)展不確定、不穩(wěn)定。聯(lián)合體來(lái)源于項(xiàng)目，又升華了項(xiàng)目；起始于合作，又深化了合作。其目標(biāo)明確、任務(wù)具體、路線清晰、組織科學(xué)、成員穩(wěn)定，是通過(guò)有為政府與有效市場(chǎng)更好結(jié)合，開(kāi)展有組織的科研，實(shí)現(xiàn)有戰(zhàn)略的目標(biāo)（見(jiàn)表3）。

表3 不同產(chǎn)學(xué)研合作組織比較

同時(shí)應(yīng)看到，聯(lián)合體有其應(yīng)用邊界，主要是針對(duì)任務(wù)目標(biāo)明確，漸進(jìn)式創(chuàng)新方式，優(yōu)勢(shì)單位突出，采取大兵團(tuán)作戰(zhàn)方式，建制化、體系化攻關(guān)的戰(zhàn)略導(dǎo)向型任務(wù)。而具有自由探索特征的一般性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，并不適用。

隨著大科學(xué)時(shí)代的到來(lái)，大團(tuán)隊(duì)、大設(shè)施、大平臺(tái)在基礎(chǔ)研究中的作用逐步加強(qiáng)，基礎(chǔ)研究也逐步演化出由政府組織、集中投入、體現(xiàn)國(guó)家意志，由科學(xué)家和科研團(tuán)隊(duì)瞄準(zhǔn)重大方向開(kāi)展戰(zhàn)略導(dǎo)向型研究的模式。這一類型也可通過(guò)聯(lián)合創(chuàng)新模式，解決科研力量零散化、碎片化問(wèn)題，統(tǒng)籌解決國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題。前沿性、原創(chuàng)性領(lǐng)域等長(zhǎng)周期研究領(lǐng)域，則應(yīng)結(jié)合技術(shù)發(fā)展成熟度具體分析（見(jiàn)表4）。

表4 創(chuàng)新聯(lián)合體的適用范圍

因此創(chuàng)新聯(lián)合體不能神化和泛化，應(yīng)避免一哄而上或形式主義。

（二）先立后破、先分后聯(lián)統(tǒng)籌設(shè)計(jì)

聯(lián)合體應(yīng)先分后聯(lián)，根據(jù)功能使命與宗旨目標(biāo)，圍繞政產(chǎn)學(xué)研金服用環(huán)節(jié)，系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)圖譜、技術(shù)圖譜、人才圖譜、資源圖譜，明確成員單位的功能定位、條件基礎(chǔ)，確定職責(zé)范圍，明確任務(wù)分工、權(quán)屬分配，建立收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，健全組織管理和責(zé)任監(jiān)督機(jī)制，使各成員各司其職、各盡其責(zé)、各顯其能、各享其成，不越位、不缺位、不錯(cuò)位，高標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展建設(shè)。

此外，因地制宜、因業(yè)制宜探索聯(lián)合新模式。如，領(lǐng)軍企業(yè)作為需求提出、研發(fā)組織、資源開(kāi)放、應(yīng)用示范主體，牽頭建設(shè)生態(tài)鏈。政府搭建大企業(yè)深度參與的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，部署戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)。大企業(yè)參與賦能孵化，培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)等。

（三）政府抓好戰(zhàn)略規(guī)劃政策協(xié)同

“有組織的科研”要求“有為政府”“有效市場(chǎng)”雙輪驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)要素充分耦合和功能有效融合。

應(yīng)堅(jiān)持黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策措施、重大任務(wù)、科研力量、資源平臺(tái)等方面，發(fā)揮政府統(tǒng)籌作用，構(gòu)建協(xié)同高效的決策體系和實(shí)施體系。

厘清政府和市場(chǎng)、高校院所和企業(yè)、牽頭方和參與方邊界，避免政策重疊、利益沖突。完善權(quán)屬確認(rèn)、價(jià)值認(rèn)定、成果轉(zhuǎn)化、利益分配機(jī)制。健全風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，強(qiáng)化價(jià)值發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償功能。出臺(tái)建設(shè)工作指引，明確功能定位、使命要求、方向目標(biāo)、基本條件。

構(gòu)建全國(guó)“一盤棋”創(chuàng)新格局，確保資源跟著項(xiàng)目走、項(xiàng)目跟著規(guī)劃走，推動(dòng)項(xiàng)目、基地、人才、資金一體化配置。探索在重大科技項(xiàng)目中引入聯(lián)合體模式，鼓勵(lì)聯(lián)合體共擔(dān)重大攻關(guān)任務(wù)，共建重大科技設(shè)施和重點(diǎn)研發(fā)平臺(tái)。

（四）企業(yè)抓好項(xiàng)目組織資金人才

充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化主體職能。領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)需求發(fā)現(xiàn)、技術(shù)預(yù)見(jiàn)、資源配置、創(chuàng)新組織、開(kāi)放場(chǎng)景、成果集成功能，引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展方向。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要依托主體多元、制度現(xiàn)代、機(jī)制靈活優(yōu)勢(shì)，建設(shè)跨領(lǐng)域、融合性的新型聯(lián)合體。

同時(shí)，要加快探索龍頭帶動(dòng)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、跨界聯(lián)合等聯(lián)合模式，“實(shí)體化”“虛擬化”等聯(lián)合形態(tài)，“互聯(lián)網(wǎng)+”“人工智能+”“區(qū)塊鏈+”等治理手段，項(xiàng)目合作、合資并購(gòu)、契約股權(quán)、開(kāi)放基金等合作模式，持續(xù)完善建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式體系。

（五）著力通過(guò)大聯(lián)合帶動(dòng)大創(chuàng)新

大聯(lián)合是為了大創(chuàng)新，大創(chuàng)新就是要面向國(guó)家利益、市場(chǎng)失靈、科技前沿領(lǐng)域，凝聚創(chuàng)新合力、解決重大難題、構(gòu)建體系化能力、打造一體化生態(tài)。因此，應(yīng)將聯(lián)合體建設(shè)嵌入到雙循環(huán)發(fā)展格局，融入構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的新征程中。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重要行業(yè)、重點(diǎn)技術(shù)，引導(dǎo)企業(yè)聚焦真問(wèn)題、真卡點(diǎn)，服務(wù)大需求、真需求，成為暢通內(nèi)循環(huán)、塑造外循環(huán)的關(guān)鍵支撐。

特別是，應(yīng)聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局、新質(zhì)生產(chǎn)力培育，加快組建一批戰(zhàn)略性、全局性、前瞻性，具備大兵團(tuán)作戰(zhàn)能力的建制化聯(lián)合體，形成部門協(xié)同、政企結(jié)合、央地合作、國(guó)民共進(jìn)、研產(chǎn)融合的“一盤棋”創(chuàng)新格局，構(gòu)建體系化、集群化、生態(tài)化的創(chuàng)新能力。

（六）全面通過(guò)大治理保障大聯(lián)合

“有組織的科研”應(yīng)由項(xiàng)目合作、松散聯(lián)合，向形成戰(zhàn)略合作，建立長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)項(xiàng)目協(xié)同、資源協(xié)同、利益協(xié)同的研發(fā)活動(dòng)一體化方向轉(zhuǎn)變。應(yīng)完善管理機(jī)制，形成科學(xué)決策機(jī)制、項(xiàng)目管理機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制、資金投入機(jī)制。構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共贏的多元治理機(jī)制。通過(guò)組織變革、治理現(xiàn)代化，打破剛性組織壁壘，建立柔性管理體制。

堅(jiān)持開(kāi)放創(chuàng)新，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰和激勵(lì)約束。健全容錯(cuò)機(jī)制、失敗價(jià)值發(fā)現(xiàn)和使用機(jī)制。統(tǒng)籌考慮創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新能力與機(jī)制創(chuàng)新，將評(píng)估結(jié)果與財(cái)政撥款、政策激勵(lì)充分銜接。

持續(xù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索聯(lián)合創(chuàng)新新模式，打造科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制的示范樣板，形成產(chǎn)學(xué)研用深度融合創(chuàng)新的中國(guó)方案，將創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)成為我國(guó)推動(dòng)科技經(jīng)濟(jì)深度融合的重要組織模式，以及需求側(cè)與供給側(cè)緊密結(jié)合的源頭性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，為推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提供堅(jiān)強(qiáng)的科技支撐與制度保障。

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[21]西安市科學(xué)技術(shù)局.關(guān)于2023年度西安市創(chuàng)新聯(lián)合體擬批準(zhǔn)組建名單的公示[EB/OL].西安市科學(xué)技術(shù)局,2023-08-07.

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注：原文載自《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》2025年第2期。